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公告详情

第二次公告:中山证券有限责任公司第三方存管上线及账户清理公告

2007-06-11 09:00:00

尊敬的各位投资者:

  根据《证券法》的相关规定,为积极落实中国证监会关于客户交易结算资金第三方存管(以下简称“第三方存管”)的部署和安排,即日起我公司各营业部开始实施“第三方存管”上线工作,本次上线合作银行为兴业银行股份有限公司,现将有关事项公告如下:

  一、我公司第三方存管属于多银行模式,即提供多家商业银行供您选择,但您只能选择一家商业银行作为自己的存管银行。我公司将陆续实现与其他银行的第三方存管系统上线,具体上线时间敬请您关注我公司的相关公告。

  二、指定兴业银行为存管银行成功后,您的账户之前与其他商业银行建立的银证转账对应关系随之相应取消,您的保证金账户与签约银行账户间的资金划转将通过我公司与兴业银行提供的柜面、电话、网上交易、电话银行、网上银行等自助银证转账途径完成。

  三、自即日起,凡在我公司营业部新开账户的客户,均可选择兴业银行作为存管银行,具体签约流程敬请咨询您所在营业部或登陆我公司网站浏览相关公告。

  四、对于我公司现有客户,如果您的账户为规范账户,且已开通兴业银行单一银证转账,我公司将组织实施批量平移,具体事宜请您关注我公司的相关公告。

  同时,为切实保护您的合法权益,进一步规范账户管理,保证第三方存管全面顺利上线,现将有关账户清理事项公告如下: 

  一、账户清理的范围

  清理范围为在我公司开立的所有人民币资金账户及不合格账户对应的证券账户。

  二、账户清理的类别及处理措施

  (一)小额休眠账户

  指2007年2月28日资金余额在100元以内(含)且证券账户中无证券资产、2004年2月28日之后无交易的资金账户。

  处理措施:从2007年8月1日起,我公司开始对无人认领的小额休眠账户作单独存放处理,对其信息另机备份。客户将暂不能使用该类账户进行证券交易、资金划转等操作。客户如主张权利,经确权后,我公司资金退还客户,或重新签约后,激活账户并将其从备份库中转入柜台系统正常交易。

  如小额休眠账户属于不合格账户,激活后按不合格账户的处理方式进行规范后再恢复正常交易。

  (二)不合格账户

  1、资料不规范:指账户关键信息(包括客户姓名、证件类型、证件(营业执照)号码、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证号码)不全或不准确的账户;

  2、身份不对应:指资金账户与对应证券账户名称不一致,即一个资金或多个不同名称的证券账户;

  3、虚假身份:指以他人名义开立的账户,包括个人以他人或机构名义、机构以其它机构或个人名义开立的账户(依据有关规定开立的合法名义账户除外)

  4、代理关系不规范:指代理开户和代理操作,但授权代理手续不规范或代理要件不全,资产权属状况不清的账户;

  5、其它不合格账户:指其他账户资料不完整或资产权属不清的账户。

  凡属于上述不合格账户的客户请尽快与所属营业部联系,携带相关证件到所属营业部办理认领或规范手续;属于身份不对应、非实名账户及资产权属不明晰的账户,客户还须出具能证实本人和相关人的身份、资产转入情况、资产权属关系等的有效证明文件;2007年8月1日后,我公司将开始对不合格账户采取限制取、转托管和撤销指定等措施,直至账户规范后方取消限制。

  不合格账户的清理是国家有关法规的要求,也是为了更好地保护投资者利益,如您对业务办理存在疑问,敬请垂询。感谢您对我们工作的大力支持、协助和理解!我们将一如既往地竭诚为您服务,保护您在我司的合法权益不受损害。

  联系方式:您所在地区的开户营业部

  公司网址: www.zszq.com  

  特此公告!                                                                                                           中山证券有限责任公司                           二○○七年六月十一日