尊敬的非自然人客户（包括但不限于企业、理财产品）：

　　为履行反洗钱义务，根据中国人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发【2018】164号）、中国人民银行办公厅《关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》（银办发【2018】130号）（以下简称《通知》）等法律法规规定，请您配合我司开展受益人所有人身份识别工作。请您向我司提供贵方股权或控制权结构相关信息（包括直接或间接拥有超过25%公司股权或合伙权益的自然人，通过人事、财务等方式对贵机构进行控制的自然人，高级管理层等各类信息；理财产品则指份额持有人信息，对产品有直接操作权的自然人等各类信息），并确认受益人所有人身份信息（含姓名、地址、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限）。

　　若截至2018年12月31日，您仍未向我司提供贵方受益所有人身份信息的，我司将在2018年12月31日收市后，对您在我司开立的委托代理买卖证券账户采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管或者限制资金转出等措施，直至完成识别工作；如属于定向资产管理业务客户，将对您持有的资产管理计划采取限制资金转出、限制追加资产的措施，直至完成识别工作。

　　本公告未尽事宜，以《通知》和监管规定为准。如对以上内容有疑问，欢迎您随时向我司各分支机构、营业部门咨询。

　　感谢您的理解与支持！

                                                                                                                 中山证券有限责任公司

                                                                                                                 　 2018年11月15日